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Empresas de servicios de inversión y Entidades que prestan servicios de inversión

MUR Y FUR - Mecanismo Único de Resolución y Fondo Único de Resolución

Reglamento (UE) n° 806/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de julio de 2014 , por el que se establecen normas uniformes y un procedimiento uniforme para la resolución de entidades de crédito y de determinadas empresas de servicios de inversión en el marco de un Mecanismo Único de Resolución y un Fondo Único de Resolución y se modifica el Reglamento (UE) n° 1093/2010 (UE REG 806/2014)

Requisitos prudenciales de las entidades de crédito y las empresas de inversión

Empresas de servicios de inversión (ESI)


1. Son empresas de servicios de inversión aquellas empresas cuya actividad principal consiste en prestar servicios de inversión con carácter profesional a terceros sobre los instrumentos financieros señalados en el artículo 2 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores. Las empresas de servicios de inversión se rigen por la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, el presente real decreto, los restantes reales decretos que desarrollan la Ley y que les resulten de aplicación y sus respectivas disposiciones de desarrollo.

2. Son empresas de servicios de inversión las siguientes:

a) Las sociedades de valores.

b) Las agencias de valores.

c) Las sociedades gestoras de carteras.

d) Las empresas de asesoramiento financiero.

Registros mínimos

Registros mínimos a mantener por las empresas que presten servicios de inversión (CNMV Res 7 oct 2009)

Recursos propios

Contabilidad, cuentas anuales, Información reservada y Auditoría

Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes

Informe Anual del Auditor sobre Protección de Activos de Clientes (CNMV Cir 5/2009)

Información reservada

Información reservada de las entidades que prestan servicios de inversión (CNMV Cir 1/2010)

Garantía de Depósitos e Inversiones

Tarifas y Contratos-tipo


Sociedades gestoras de IIC

Inversiones Extranjeras